تداول الخيارات الثنائية غير القانوني يكلف Intrade و TEN غرامة قدرها 3 ملايين دولار
📑 جدول المحتويات
مقدمة
في إجراء تنظيمي مهم، تم تغريم شركة Intrade The Prediction Market Limited (Intrade) وشركة Trade Exchange Network Limited (TEN)، وهما شركتان أيرلنديتان، بالتضامن مبلغ 3 ملايين دولار لمشاركتهما بشكل غير قانوني في تداول الخيارات الثنائية.
أعلنت لجنة تداول العقود الآجلة للسلع الأمريكية (CFTC) أن القاضي رويس لومبيرث من المحكمة الجزئية الأمريكية في مقاطعة كولومبيا أصدر الرأي والأمر، مسلطًا الضوء على التطبيق الصارم للوائح المحيطة بتداول الخيارات الثنائية في الولايات المتحدة. ⚖️
شرح الانتهاكات
كانت الغرامة نتيجة مباشرة لانتهاكات Intrade و TEN لقانون تبادل السلع (CEA) ولوائح CFTC. وجدت المحكمة حالات محددة لسوء السلوك:
- تداول غير قانوني خارج البورصة: بين سبتمبر 2007 و 25 يونيو 2012، سمحت Intrade و TEN للعملاء الأمريكيين بتداول أكثر من 5,503 عقد خيار ثنائي يتضمن سلعًا خاضعة لتنظيم CFTC. كان هذا انتهاكًا لحظر CFTC على تداول الخيارات خارج البورصة. في الولايات المتحدة، يُسمح بالخيارات الثنائية فقط في البورصات المنظمة تحت إشراف CFTC.
- الجرائم المتكررة: علاوة على ذلك، تبين أن TEN قد انتهكت أمر كف الدس من عام 2005 الصادر عن CFTC، والذي تم إصداره في الأصل لسلوك مماثل.
أكدت المحكمة أن هذه الانتهاكات المتكررة أضرت بشدة بالغرض التنظيمي لـ CEA وكانت خطيرة بما يكفي لتبرير العقوبة المالية المدنية الكبيرة البالغة ملايين الدولارات. 🛑
العواقب والقرار
في أعقاب الحكم، منعت المحكمة شركة TEN و Intrade بشكل دائم من ارتكاب المزيد من الانتهاكات لـ CEA ولوائح CFTC. كجزء من قرار تعاوني، قامت Intrade و TEN برد وتوزيع ما يقرب من 250 ألف دولار للعملاء الأمريكيين المتضررين.
تعتبر هذه القضية تذكيرًا صارخًا بالمخاطر التنظيمية المرتبطة بمنصات الخيارات الثنائية غير الخاضعة للتنظيم وتؤكد على أهمية التداول فقط في البورصات المصرح بها والمنظمة بشكل صحيح. 🛡️